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关于印发《沂水县地方金融发展服务中心“双随机、一公开”抽查事项清单》的通知
| 索 引 号： | yishuijrb2275015/2022-0000003 | 主 题 词： | 其他 | 公开方式： | 主动公开 |
| 文 号： | 发布机构： | 沂水县地方金融发展服务中心 | 发布日期： | 2022-01-28 | |
| 浏览次数： | 有 效 性： | 成文日期： | |||
| 标 题： | 关于印发《沂水县地方金融发展服务中心“双随机、一公开”抽查事项清单》的通知 | ||||
关于印发《沂水县地方金融发展服务中心“双随机、一公开”抽查事项清单》的通知
各科室：
根据县部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室的工作要求，我单位制定了《沂水县地方金融发展服务中心“双随机、一公开”抽查事项清单》，现印发给你们，请认真组织实施。
附件：《沂水县地方金融发展服务中心“双随机、一公开”抽查事项清单》
沂水县地方金融发展服务中心
2022年1月28日
| 沂水县地方金融发展服务中心2022年度部门联合“双随机、一公开”监管抽查事项清单 | ||||||||||
| 序号 | 抽查领域 | 抽查事项 | 抽查内容 | 检查 对象 |
事项 类别 |
检查方式 | 发起 部门 |
配合部门 | 检查 主体 |
检查依据 |
| 123 | 对融资担保公司的监督检查 | 融资担保公司经营及风险防控情况检查 | 融资担保公司资产比例合规情况；在保业务是否符合监管办法关于担保放大倍数和单户集中度有关要求；关联担保有关情况，包括是否存在为控股股东或实际控制人提供融资担保行为，是否以优于第三方条件为其他关联方提供融资担保，为关联方提供融资担保后，是否按要求向监管部门报告，并在会计报表附注中予以披露；是否存在未经批准擅自变更（合并、分立、减少注册资本）行为，其他变更行为是否按照要求向监管部门备案；是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《山东省融资担保公司监督管理办法》等其他违规问题 | 经山东省地方金融监管局审批设立的融资担保公司（含外省融资担保公司经批准在山东省设立的分支机构 | 一般检查事项 | 现场检查 | 沂水县地方金融发展服务中心 | 市场监管部门等相关部门 | 县级相关部门 | 《山东省地方金融条例》（2016年3月通过）第二条、第五条、第三十二条、第四十一条等。 |
| 124 | 对小额贷款公司的监督检查 | 对小额贷款公司的合规检查 | 是否按照监管规定悬挂《小额贷款公司经营许可证》等；是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行；是否按照监管规定开展业务；对外融资是否符合监管规定；是否存在未经批准擅自变更事项 | 取得经营许可证的小额贷款公司 | 一般检查事项 | 现场检查 | 沂水县地方金融发展服务中心 | 市场监管部门等相关部门 | 县级相关部门 | 1.《融资担保公司监督管理条例》第二十八条。 2.《关于印发<山东省融资担保公司监督管理办法>的通知》第四十五条。 |
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